跨国并购国家安全审查制度之比较研究
1跨国并购国家安全审查制度概述
1.1跨国并购的概述
跨国并购是在顺应经济全球化的趋势下产生的。在经济全球化的战略背景下，跨国并购成为企业实现占领更广泛的国际市场、赢取更大利润空间的重要选择。二战以后，随着国际政治经济新秩序的重新建立以及第三次工业革命的开展，大大促进了资本的跨国流动，大量的跨国公司随之建立，之后跨国并购也逐渐成为跨国公司实现扩大再生产，占领更广泛的国际市场，赢取更大的利润空间的主要方式之一。从上世纪五、六十年代到上世纪末，发达国家一直是跨国并购的主角，而发展中国家在跨国并购的舞台上处于被动地位、从属地位。然而，进入二十一世纪以来，随着发展中国家的日益堀起，经济实力的日益增强，开放程度的日益提高，以及发达国家在发展过程中问题的日益凸显，发展中国家在跨国并购舞台上的地位已不容忽视。虽然无论是在资金、技术还是法律制度方面，发达国家仍然处于绝对优势地位，但是发展中国家的崛起已经成为不可遏止之势。我国经过改革开放三十多年的洗礼取得了世界瞩目的成就，随着中国的迅速堀起，综合国力的迅速增强，大量外国企业纷纷来华投资。外资企业在我国的并购交易不论是在交易数量还是交易金额都呈现出不断上涨的趋势。根据2021年中国经济可持续发展报告，2021年中国并购市场共发生并购交易3546宗，与2021年相比增长44. 28%;交易金额达到9874亿元人民币，与2021年相比增长48. 44%。由此可见，跨国并购无论是对于发达国家还是发展中国家来说都是实现经济快速发展，融入全球经济化大浪潮的必然选择。虽然跨国并购并不会总是给东道国带来积极影响，但是，在全球经济化的大浪潮下，各个国家仍然会不断加强制度建设，竭尽全力为外商投资营造良好的国际环境。只有这样才能保持综合国力在全球的长盛不衰，才能既促进本国的经济发展又维护本国的国家安全。
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1.2跨国并购中的国家安全
1.2.1国家安全的含义
二十世纪四十年代，国家安全;作为一个完整、明确的词汇概念首次由美国专栏作家李普曼提出。他认为，国家安全;是对于国家所秉持的社会价值观，人民的自由及生活水准的持续改善，政治、经济利益及环保的维护，与其领土的完整性能免于外国的干涉、威胁及攻击的现实。国家安全包括了政治安全、军事安全、经济安全、文化安全等各方面的内容，它是国家正常、有效存在的前提。这个概念的本质是站在国家生存和发展的高度，强调对国家根本性利益的保障。ahler (2003)认为，经济安全就是一个国家不受其他国家使用经济手段进行操纵;的安全现实，而不安全就是易于受到其他国家的伤害;。笔者认为，国家安全包括诸多方面，比如政治、经济、文化、军事等等。虽然经济安全在国际经济交往表现的更为突出，也更容易引起人们的重视，但是经济安全绝不等于国家安全。因而跨国并购中的国家安全审查应当是包括多方面比如，政治、文化、环境、国防军事等等，而不应当仅仅是经济方面。但是，现阶段对于我国来说跨国并购中的国家安全审查主要还是经济安全审查，有必要时不排除对政治、环境等方面因素的考虑。
2世界主要国家跨国并购国家安全审查制度的比较
2.1世界主要国家跨国并购国家安全审查制度的历史沿革
在制度设计方面，美国最早重视国家安全的保护并开创了这个新制度。《1950年国防产品法》、《国际紧急经济权力法》和《反垄断法》以及一系列相关的行政命令等等都对国家安全审查制度进行了规定。1975年，美国福特总统专门签发法令，成立专门负责美国的跨国并购国家安全审查的机构，外国投资委员会（简称CIFUS;)。1988年，美国颁布《埃克森一佛罗里奥》修正案，这部法案成为美国保护国家安全，应对跨国并购的基本法。同年，美国总统再次签发12661号法令，授予CIFUS专职评估跨国并购对美国国家安全影响的职能。9.11事件以后，美国对于国家安全的重视程度进一步升级，于2007年颁布了《外国投资和国家安全法案》（简称FINSA; )对CIFUS的组成部门进行扩充，扩大其审查范围，完善其审查程序。由于日本从德川幕府统治时期就开始奉行闭关锁国政策，严格限制对外贸易，所以日本在早期并没有建立对于对外投资方面的制度。随着明治维新运动的开展，日本开启了现代化的大门，但是由于本国的统治阶级受经济民族主义;思想的影响，他们希望依靠本国的力量振兴民族经济，因此，他们针对外国直接来日投资规定的十分严格。二战后，日本逐步开放，二十世纪五十年代日本颁布了《外资法》，虽然该法规定外资企业来日本投资要进行逐一的审查但是规定已经没有那么严格了。之后的十几年间，日本的经济增长率平均超过10%，经济的高速增长，吸引了大量外资企业来日投资。从上世纪七十年代末年到八十年代初期，日本一共进行了五次资本自由化的措施，这些举措为外资的大量涌入创造了更加便利的条件。到上世纪八十年代，受世界经济危机的影响，曰本只靠自己己不能解决经济萧条，失业人口增加，人民生活困难的窘况。在这种情况下，日本把外资作为推动日本经济发展，促进就业，增加人民收入，提高人民生活条件的重要工作。一方面，日本发表《对日投资会议斧明》，日本对于外国投资者直接来日进行投资表示大力的支持和热烈的欢迎;；另一方面，日本政府成立了 对日投资商业支援中心;和对日直接投资综合指导窗口;，这两个部门成立的目的就是专门为吸引外资提供更好的服务。
2. 2世界主要国家跨国并购国家安全审查制度的主要内容
外国投资委员会（CIFUS)是负责审查跨国并购对美国国家安全影响的专门机构，为了扩大安全审查范围，使安全审查范围更加标准化和行业化，美国分别于2003年和2007年，将国土安全部、劳动部、能源部、国家情报局加入外资投资委员会。'2这意味着美国跨国并购国家安全的审查范围不仅仅在是针对经济安全和国防安全而且涉及到能源安全和信息安全等。除了外国投资委员会，在美国总统拥有国家安全的最终决定权，只有总统才有权利终止一项跨国并购项目。另外，外国投资委员会有向国会报告的义务，可以说国会是国家安全审查的监督机构。《加拿大投资法》以及《投资国家安全审查条例》规定，加拿大由工业部负责跨国并购国家安全审查，其中总督行使决定权，部长行使执行权，其还规定只要达到一定金额或者涉及到一些敏感领域或行业就要进行国家安全审查。在加拿大，当部长认为一项跨国并购有可能对加拿大的国家安全造成不利影响时，他就可以请求总督对此项并购进行国家安全审查，总督可以根据法律的规定采取任何措施，甚至决定终止该项投资。
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2世界主要国家跨国并购国家安全审查制度的比较..........4
2.1世界主要国家跨国并购国家安全审查制度的历史沿革.........4
2.1.1美国跨国并购国家安全审查制度的历史沿革.........4
2.1.2日本跨国并购国家安全审查制度的历史沿革.........5
2.1. 3加拿大跨国并购国家安全审查制度的历史沿革.........5
2.2世界主要国家跨国并购国家安全审查制度.........6
2.2.1审查机构方面.........6
2.2.2审查对象及标准方面.........7
2. 2. 3审查程序方面.........9
2.3世界主要国家国家安全审查制度的新发展.........11
3中国的国家安全审查制度.........12
3.1中国的国家安全审查制度的研究现状.........12
3.2我国跨国并购国家安全审查制度的缺陷和不足.........13
3.3中国跨国并购国家安全审查制度的完善.........15
3中国的国家安全审查制度
3.1中国的国家安全审查制度的研究现状
目前我国的法律对于国家安全审查制度有所规定，但是都是在个别法条中初步提及或者进行浅显的规定，与美国、日本、加拿大这样的发达国家相比我国的规定既单薄又滞后。我国对于跨国并购国家安全审查制度的规定在《对于外国投资者并购境内企业的规定（以下简称规定;)》第十二条和《反垄断法》第三十一条都有涉及。其中《规定》以规章的立法形式确立了商务部作为国家安全审查的机构。我国《反垄断法》第三十一条的规定是我国法律中首次明确规定对外资并购进行国家安全审查。2021年2月3日，国务院办公厅颁布了《对于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，决定建立我国的外资并购安全审查制度。2021年3月4日商务部颁发了《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度关于事项的暂行规定(简称商务部《暂行规定;）》，有效期至2021年8月31日。该《暂行规定》对商务部负责的安全审查申报工作进行了细化规定。2021年1月19日，为贯彻落实党的十八届三中、四中全会精神，商务部启动了《中外合资经营企业法》、《外资企业法》、《中外合作经营企业法》修改工作，形成了《中华人民共和国外国投资法（草案征求意见稿）以下简称意见征求稿;》。为防止外国投资对国家安全造成或者可能造成危害，《征求意见稿》设专章规定了外国投资国家安全审查制度。针对现行国家安全审查制度效力层级低、制度不完善等缺陷，在国务院办公厅在《对于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》基础上，充分借鉴关于国家的做法，《征求意见稿》进一步完善了国家安全审查的审查因素、审查程序，明确了为消除国家安全隐患可采取的措施等内容，并规定国家安全审查决定不得提起行政复议和行政诉讼。虽然这只是一个草案至于最后确定的成文法如何具体规定还是一个未知数，但这表明了我国对对外投资国家安全审查制度的重视，关于国家安全审查的制度设计定终于提上日程。
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结论
进入新世纪以来，伴随着世界各个国家之间经济合作与交流的加强，跨国公司的发展壮大，跨国并购成为国际间经济交往的主要模式。其对于全球优势资源的整合，产业结构的优化升级，产业竞争力的增强，企业技术的改进，生产力的提高都产生了积极影响。但是跨国并购也面临着威胁国家安全的风险，在全球经济一体化的背景下，跨国并购中的国家安全问题日益成为大家关注的焦点问题。我国经过改革开放三十多年的发展取得了举世瞩目的成就，我国之所以能够迅速的崛起，综合国力迅速的增强，与我国积极参与经济全球化，积极参与国际市场是分不开的。但是，我国要想保持综合国力在全球的长盛不衰，提高国家安全的保护意识，建立国家安全审查制度变得十分重要。在制度设计方面，我国与美国、日本、加拿大这样的国家相比法律的规定既单薄又滞后，这无论对于我国引进来;还是走出去;都十分不利。因此，在制度设计上，我国亟需建立符合我国国情的健全完善，可操作性强的国家安全审查制度。因此，本文在界定基本概念，介绍基本理论的基础上，主要对美国、日本、加拿大这三个国家跨国并购国家安全审查制度的历史沿革、基本内容、新的发展趋势进行了梳理和深入浅出的对比，以及对我国目前跨国并购国家安全审查制度的现状和不足进行了分析，最后笔者试图从几个方面入手结合《征求意见稿》，为我国构建完善的跨国并购国家安全审查制度提出了自己的提议。我国只有建立起真正意义上的国家安全审查制度，中国才能一方面促发展，一方面维护国家安全。
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参考文献（略）