在职博士学位论文参考文献调查分析

0引言《中华人民共和国学位条例》第六条规定，高等学校和科学研究机构的研究生，或具有研究生学校毕业同等学力的人员，通过博士学位的课程考试和论文答辩，成绩合格，达到下述学术水平者，授予博士学位;［1］。因此，博士研究生需要投入大量的时间和精力进行科学研究，所完成的博士学位论文是博士生学习成果的综合体现，也是博士生培养质量的主要标志，最能体现所培养人才的创新能力，在一定程度上代表着该学科的前沿和创新，也能间接反映出学校的整体学科水平。博士生在撰写学位论文的过程中，需要全面、系统地搜集和参阅大量的参考文献，以此来了解最新的研究动态，确立选题依据，借鉴研究方法，从而保证论文的新颖性和前沿性。作为博士学位论文的重要组成部分，参考文献不但可以在一定程度上反映出博士生的学术视野和信息素养，还可以反映出博士生在撰写论文过程中获取专业文献的信息渠道，以及对专业文献的需求特点和规律。图书馆作为为本校为教学和科研服务的机构，是博士生获取专业信息资料的主要来源之一，其文献保障水平是图书馆文献资源建设的重要评价指标。通过对博士学位论文引用的参考文献进行文献计量分析，能够检测出图书馆现阶段专业文献的馆藏利用率和文献保障能力，从而为图书馆更好地做好文献资源建设和读者服务工作提供参考［2-4］。1数据来源及研究方法1.1数据来源研究生的学位论文内容丰富、情报价值高，其中有些论文内容来源于国家重点科研项目，有些内容涉及到专利申请、技术转让和成果推广等信息［5-6］，因此各个高校都对本校的涉密学位论文进行严格的保密管理，这部分保密论文因此也不能在商业数据库中获取。本文所用数据来源于CNI和万方数据库中沈阳药科大学（下称我校）20212021年公开发表的博士学位论文，共计30篇。专业涉及药理学、药剂学、药物分析、药物化学、制药工程、中药学、微生物与生化药学和药事管理等多个学科。1.2研究方法采用Excel表格处理博士学位论文中引用的参考文献，利用文献计量学中的引文分析法对参考文献进行统计分析。本研究选取6项分析指标，分别是：参考文献数量、类型、语种、发表时间、引文来源和文献保障率。2统计结果与分析2.1参考文献数量参考文献的总量可以反映博士生的信息素养，以及对新知识、新成果和他人研究成果的吸收能力。我校2021-2021年公开发表的30篇博士学位论文，各篇论文的引文数从68篇到378篇不等，引文总量为4503篇，篇均引文量150.1篇。从表1的数据可以看出，我校博士学位论文的参考文献量大多集中在100~199篇。姚蓉的研究表明，19992006年间优秀医学博士学位论文的篇均引文量为148.49篇［7］，其他一些医药高校或科研单位不同年限内的博士学位论文的篇均引文量为：76.8篇（20022003）［8］、166篇（19972001）［9］、177篇（20042007）［10］、178.88篇（20042021）［11］。我校图书馆汪新久等人对我校20002005年42篇博士学位论文的引文分析显示篇均引文量为111.9篇［12］。从上述数据中可以看出，我校博士学位论文作者的信息素养已经有了显著的提高，同其他同类院校相比，处于中等偏上水平。我校博士研究生在撰写学位论文的过程中对文献信息有较强的吸收能力，图书馆应该充分了解研究生的文献需求，为他们提供全方位的文献资源保障。2.2参考文献类型通过参考文献类型的分析，可以了解博士生的引用类型偏好，掌握其对各类型文献的需求情况，进而可以有针对性地为他们提供文献保障服务。在统计参考文献中，涉及到的文献类型有期刊、图书、学位论文、专利、报纸、会议文献、网络文献等（见图1）。随着网络技术的飞速发展和开放获取运动的兴起，科学研究中所引用的参考文献类型也越来越丰富。从统计的结果（图1）可以看出，期刊论文是博士学位论文参考文献的主要类型，占所引文献的87.28％。这是由于期刊论文的出版周期短、内容更新快、专业性强、信息量丰富，尤其是在电子化期刊迅速普及的今天，网络出版和优先出版的期刊文献可以在很大程度上满足博士生把握学术动态、追踪学术前沿、寻找创新突破点的研究需要。排在第二位的是图书，占5.35%。图书由于可以全面、深入、系统阐述某一研究主题，对科学研究及系统学习具有不可替代的参考作用，因此也是博士研究生利用相对较多的信息资源。值得注意的是网络文献占到所引文献的1.89％，位居第三，这说明博士生的网络信息检索能力逐步提高；也说明网络文献的及时性和情报价值开始受到博士生的重视。2.3参考文献语种参考文献语种是对博士生所引文献语种类型的分析，所引用某语种的文献数量越多，则说明该语种越重要和常用。分析参考文献的语种可以了解博士生对国内外文献的需求和利用情况，对于图书馆合理分配经费、确定各语种文献购买的比例具有重要的参考价值。通过表2可以看出，我校博士生所引语种主要是中文和英文2种，且英文文献所占比例较大（3364，74.71%），这表明国际上先进的科研成果多用国际通用语言英语表述，因此英文文献的价值和情报含量相对比较高［13］。另外，从表2我们还可以看出，在所有类型的参考文献中，除期刊文献是英文需求大于中文需求外（4：1），图书和学位论文类型文献的需求是中文大于英文。这种情况可能与我馆目前没有采购外文学位论文资源关于。由此可见，我校博士生对外文期刊的需求比较大，仍然是图书馆馆藏建设的重点；图书馆应当合理分配采购经费，适当增加外文图书和学位论文的资源采购。2.4参考文献发表时间参考文献发表时间分析是从时间的角度对参考文献分布规律进行分析，它可以反映出被引文献的出版、传播和利用情况，显示出文献的老化规律和博士生利用文献的高峰期。我校博士论文参考文献的年代分布如表3所示。本文选取被引用最多的期刊和做年代统计分析。表3的数据显示，被引文献发表最早的为1897年，最近的为2021年，时间跨度为117年[A1]，说明我校博士生的研究不仅需要最新的前沿研究的支持，也需要有价值的經典理论的支撑。我校博士生对5年内（20212021）发表的中、英文期刊文献和图书文献的引用率分别是36.57%、30.20%、38.06%和17.28%；对15年内（20042021）发表的文献的引用率分别是92.07%、81.09%、84.52%和64.20%。除了外文图书的引用年份略显松散之外，中、英文期刊文献和中文图书的引用年份都相对集中，也说明了我校博士生对經典外文图书仍有很大的需求。从我校博士论文中外文期刊引文量及引文年代分布（见图2）可以发现，中外文期刊的引文量均呈现逐年增加的趋势，被引用的高峰期均出现在20052009年，即期刊出版后的5年左右。中外文图书引文量及引文年份分布如图3所示。图3表明，我校博士生对出版于19902021年间的中文图书引用量逐年增加，在20212021年引用量达到顶峰；我校博士生对各个出版年代的英文图书的引用量变动趋势并不明显，同样说明我校博士生对出版年代久远的經典外文图书仍有很大的需求，图书馆应当充分考虑博士生的需求，适当增加外文图书的采购。2.5引文来源分析在我校博士研究生所引用的各种文献类型中，期刊文献因其更新快、内容新，成为博士研究生引用文献的首选类型，占到了所引文献的87.28％。通过对高被引期刊的分析可以使我们在掌握专业文献的基础上，有目的地制定收藏方针，合理分配采购经费，保证核心期刊收藏的完整性和连续性。被统计的30篇博士论文引文中，引用中文期刊文献782篇，共429种；引用外文期刊文献3148篇，共932种。表4分别列出了被引用频次最高的前10种中、外文期刊（中文期刊中，《医药导报》《中成药》《中国卫生政策研究》《中华医院管理杂志》和《中药材》被引用频次均为7次，统计中一并计入，共计14种）。其中引用频次最高的中文期刊是《中国中药杂志》，被引频次22次，占中文期刊总被引频次的2.81％；引用频次最高的英文期刊是International ournal of Pharmaceu-tics，被引频次95次，占外文期刊总被引频次的3.02％。前14种被引中文期刊的引文量为153篇，占被引中文期刊引文总量的19.57％；被引外文期刊的引文量为503篇，占被引外文期刊引文总量的15.98％。14种中文期刊，9种有纸质馆藏，其他5种均可从图书馆订购的万方、维普和CNI数据库中获取电子版全文，馆藏满足率为100%；10种外文期刊，除了ournal of Controlled Release上的4篇文献（1987年1篇、1990年1篇、1991年2篇）和Nature上的33篇文献获取不到全文外，其余466篇文献均可从我校图书馆订购的ScienceDirect、ACS、Springer、Wiley等数据库或馆藏纸质期刊中获取全文，馆藏满足率为92.64%。本着读者需求为主，兼顾经费合理统筹的原则，我馆于2021年正式订购了Nature数据库中与药学化学密切相关的4种期刊，及时满足了博士研究生的文献需求。2.6馆藏文献保障率分析对30篇博士论文的引文与馆藏情况进行统计分析，得到中外文期刊、中外文图书、中文学位论文和会议文献等4种主要文献类型的保障率（表5）。从表5中可以看出，中文期刊、中文图书和中文学位论文的文献保障率比较高，分别为99.62%、71.7%和91.3%，原因是维普、万方和CNI3个主要的中文资源平台对各类型中文资源的搜集比较全面，三者互为补充，能很好地满足博士生对中文资源的需求。3148篇外文期刊文献中，2066篇文献可从馆藏纸质期刊和ScienceDirect、ACS、Springer、Wiley等电子数据库平台获取，这几种电子资源平台出版的期刊都是药学、化学领域当中具有较高影响力的专业性期刊，说明我馆在药学专业电子资源的订购上充分体现了人无我有，人有我精;订购原则。另有609篇文献（19.35%）可以从American Association for Cancer Research（AACR）、-STAGE、ASPETournals Online、PLOS等开放平台上获取。中文学位论文可从图书馆订购的CNI和万方数据平台获取，因此保障率也相对较高。而作为博士生了解国内外最新研究成果的外文图书，82种外文图书中，仅有7种有馆藏，提示图书馆应该根据博士生的实际需求有针对性地购置纸质外文图书或电子图书。3提议我们采用文献计量学中的引文分析方法，统计分析了沈阳药科大学20212021年公开发表的30篇博士学位论文引用的参考文献，虽然由于保密论文的限制，数据不够全面，另一方面，由于分析的数据仅限于20212021年两年，样本数量略少，但在一定程度上仍可以反映出我校博士生利用文献信息资源的特点和规律，为文献资源建设和读者服务工作提供相关参考。下一步的研究，我们将着手扩大分析数据的时间跨度以及在不违反保密原则的基础之上通过多种渠道获取涉密论文的参考文献信息。3.1优化文献类型结构科学合理的馆藏文献结构有利于图书馆整体效益的发挥，图书馆应当深入了解博士生的文献需求，合理调整经费配置，有针对性地购置文献资源，最大限度保障他们的文献需求。通过对引文类型的分析可以看出，期刊文献仍是博士生获取前沿信息的重要来源，保证期刊，尤其是核心、高频引用期刊的完整性、连续性仍是图书馆文献资源建设的重要任务。图书文献由于其内容全面、系统、理论性强、论点成熟稳重等特点，是博士研究生获取信息不可或缺的重要资源。我馆中文图书采购比较注重系统性和广泛性，又辅以超星电子书、方正阿帕比电子书和知网工具书等多种中文电子图书平台，能够很好地保证读者对中文图书的需求。在外文图书方面，我馆在有重点采集高质量的纸质图书基础之上，还订购有El-sevier、Wiley、金图等多个外文平台的电子图书，但博士生从实际的需求上看还有很大的差距，图书馆应广泛调研博士生的文献需求，并有针对性地增加外文图书的采购经费。学位论文也是重要的学术资源，但限于保密论文的限制，部分学位论文不能够公开发表，影响了其传播和利用。我校博士生引用的学位论文型参考文献全为中文，其原因可能是由于我馆没有订购外文学位论文数据库，博士生无法获取相应的资源。因此图书馆可通过购买外文学位论文数据库来保障学位论文的馆藏。会议论文与其他类型的文献在博士生学位论文引文中所占比例较低，并非此类文献利用价值低，主要是此类文献的获取、交流渠道较难所致，图书馆可通过购买会议论文数据库等方式保障此类文献的馆藏。3.2合理制定文献收藏年限通过对参考文献的年代分析可以看出，我校博士学位论文引用文献的高峰是在文献发表后的5年，集中时段是文献发表后的1~20年。20年内中、外文期刊文献通过实行开架借阅方式便可分别满足博士生需求的96.8％和90.3%以上，超过20年的过期文献可放入密集书库。开架借阅出版于近20年的中文图书可满足博士生92.3%以上的需求，但我校博士生对各个出版年代的英文图书的引用量变动趋势并不明显，说明我校博士生对出版年代久远的經典外文图书仍有很大需求，因此对外文图书的剔旧工作应谨慎，适当增加图书的在架时间。这样既可解表5馆藏文献保障情况引文数量/篇7823148159826921馆藏可获取数量/篇77920661147630保障率/决文献保存与馆藏空间有限的矛盾，又可对文献资源进行科学管理。3.3加强免费资源的搜集与开发利用图书馆除了积极争取学校经费支持之外，还应广泛收集和整理网络上免费的学术资源，在图书馆的信息平台予以发布，以弥补图书馆馆藏资源的不足。在我们调查的外文参考文献当中，有609篇文献（占比19.35%）可以从American Association for Can-cerResearch（AACR）、-STAGE、ASPET ournals Online、PLOS等开放平台上获取。图书馆应当重视这类资源，加强对这些外文资源的组织和整理，并对其进行宣传、揭示和导引及利用辅导。通过统计分析我们还发现，博士生对网络信息资源的利用率比较高，图书馆应该加强专利、标准、网络资源等免费学术资源的开发和利用，帮助博士生有针对性、高效地利用网络资源。3.4加强馆际资源的共建共享博士学位论文的撰写过程对各种类型文献资源的需求十分广泛，而各个图书馆用于文献采购的经费有限，任何图书馆都不可能也没必要收藏所有的信息资源。除了购买数据库外，图书馆可以充分有效利用各类文献传递平台，如国家科技图书文献中心（NSTL）、中国高校人文社会科学文献中心（CASHL）、超星发现等，积极开展馆际互借、文献传递、资源共享等方式可以给以满足，既可以避免不必要的重复建设和资源浪费，也可以提高本校的文献保障能力。4总结引文分析法是一种从文献利用的角度考察读者文献需求的方法，通过对博士学位论文进行引文分析，能够检测出图书馆现阶段专业文献的馆藏利用率和文献保障能力，从而为图书馆更好地做好文献资源建设和读者服务工作提供参考。本文以沈阳药科大学2021-2021年博士学位论文引用的参考文献作为研究对象，对参考文献数量、类型、语种、发表时间、引文来源和文献保障率等指标进行统计和分析。我们的研究结果表明，沈阳药科大学2021-2021年间公开发表的30篇博士学位论文，参考文献量从68篇到378篇不等，篇均引文量150.1篇；参考文献类型主要有期刊、图书、网络文献、学位论文、科技报告、报纸、会议文献、专利、技术标准等；参考文献语种主要为中文和英文；被引文献发表的最早时间，中文期刊为1978年，中文图书为1961年，外文期刊为1897年，外文图书为1899年，时间跨度为117年；中外文期刊、中文图书和中文学位论文的文献保障率比较理想，图书馆仍需加强外文图书和外文学位论文的资源建设。沈阳药科大学图书馆所提供的文献信息资源很好地满足了博士生信息需求。本研究的不足之处，一是由于保密论文的限制，统计样本不够全面；二是分析年限跨度小，样本数量略少；三是个别参考文献的著录格式不规范，影响了辨识和验证，一定程度上影响了统计结果的准确性。