产业集聚、要素积累及地区产业升级区域开放视角原理及实证概述
1导论
产业升级是近年中国经济界的一个热门话题，也是政府转变经济增长方式战略的重要政策着力点。区域经济层面而言，产业升级的一个最为重要含义便是地区业效率提升，而这个含义实际上系经济学长盛不衰的研究论题。国家十二五;规划纲要中强调要不断提升制造业核心竞争力，发展战略性新兴产业;，而提升核心竞争力的重要着力点便在于不断通过技术创新等方式实现产业效率的提升。巳有研究巳经揭示，生产要素投入对于地区产业效率具有重要影响，而产业集聚作为一种重要的经济现象，其本质恰可以体现为生产要素的地区性集中与积累过程。由此不难看出，顺延产业效率这一线索，在要素积累视野下研究产业集聚与地区产业升级具有重要的理论意义与现实意义。
1.1研究背景及意义
围绕产业升级这一话题展开的研究可谓汗牛充栋。传统研究认为产业升级主要体现为经济主体产业间结构的调整。近年来，更多的研究则逐渐拓展了传统上对于产业升级之结构调整的研究视野并逐渐深化了对于产业升级含义的认识。
具体而言，一方面，产业集聚从徵观而言，表现为生产厂商倾向于选择集中扎堆布局、开展生产活动的经济现象。而厂商趋于集中的选址布局的这一现象，在很大程度上体现了其为获取集聚外部性的一种自发性经济行为选择；另一方面，抽象意义下的产业集聚表现为包括物质资本、人力资本等多种生产要素在空间地理上的外生性集中过程，在此过程中，集聚同样可以实现各生产要素在其区域内不断实现内生积累，即集聚之要素积累效应。而恰是被称为经济增长源泉的这些生产要素集聚与积累会对于本地区经济增长、产业优化升级产生基础、决定性的作用。此外，集聚本身所具有的正外部性对于新厂商而言，体现为更低的运输成本、更高的生产效率、更为便捷的市场信息搜寻等，这在很大程度上会强化地区集聚效果，即要素积累的强化机制。集聚的过程伴随着产业内及产业间的知识溢出和技术进步，这对于实现地区产业在产品质量、生产工艺及效率技术层面上的不断提升、乃至实现新产业的培育及孵化都具有重要作用。
由于产业集聚的过程必将导致其地区产业间结构的变动甚至是产业重心的调整，因此从要素积累的角度考察集聚之于地区产业升级，则应当避开其传统的结构调整视野，并寻找一个新的角度加展开，而这个新的角度恰是地区产业效率。由此，本研究旨在将产业集聚与产业升级纳入统一的分析框架，系统梳理产业集聚之要素积累作用于地区产业升级的链条机理，并在此基础上对这些机理进行基于中国数据的实证检验。而这在现有研究中恰是一种缺失。因而这也正是本研究所开展的意义所在。
1.2主要的研究思路和方法
初的研究思路如下：
首先对相关产业集聚与产业升级;的經典文献进行系统梳理，以期找到现有文献中的缺失并借此确定本研究的切入点和突破口。
其次，考虑到中国的现实特征，基于本研究的视角对巳有理论模型进行一定的修正及拓展，并在此基础上梳理并提出开放条件下产业集聚之要素积累效应，并将产业集聚与地区产业效率维度之升级进行理论对接与机理梳理。
最后，引入中国现实的数据进行实证检验和分析。根据本研究理论、实证研究所得出的结论，提出相应的政策提议，并为下一步研究的开展指出方向。
本研究试图梳理区域开放条件下，产业集聚之要素积累效应对地区产业升级的影响机制，揭示开放视角下集聚之于地区产业升级的内在机理，并对这一命题展开实证检验。这就需要通过综合使用多种研究方法，具体而言可以归纳如下：
第一、文献阅读分析法。为了能够准确把握本研究开展所应切入的视角及其研究方向，需要从搜集、阅读与整理大量相关研究的經典文献，并围绕本研究主旨，从已有文献中归纳和梳理出一条围绕本问题的巳知;与未知;的研究边界。从而为开展进一步地研究指明方向、并找到合适的切入点。
第二、规范分析与实证分析相结合的方法。本研究从区域二重开放的视角下，分析与梳理产业集聚之动态外部性对地区产业升级的影响机理：即顺延集聚外部性的巳有研究线索，分别与地区产业升级之效率维度的含义进行理论对接，进而对产业集聚一一要素积累地区产业升级;的整个链条机理进行梳理和分析。由此，这就需要本研究在开展过程中使用经济学的规范分析法，通过对巳有文献中的經典理论模型进行切合本研究思路的改造、整合及推导，以期完成对开放条件下产业集聚一一地区产业升级;的经济现实进行模型化的重构。在此基础上，本研究拟通过引入中国现实的经济数据对所得结论展开实证分析，并旨在验证中国现实是否与理论机理相吻合，并由此实现理论研究与实证研究相辅相成，互为依托。
2产业集聚、要素积累与地区产业升级：文献综述
2.1引言
相比于新古典经济学以规模经济来解释工业区集聚，抑或工业区位论从资源禀赋、需求分布、生产成本角度解释集聚，由于其研究前提与现实都存在一定偏离，导致其理论学说的解释力大打折扣。自20世纪90年代以来，以垄断竞争、报酬递增为研究基础的新经济地理学逐渐兴起，才为解释产业集聚的发生提供了新的研究范式。經典的核、外围;模型通过探讨离心力与向心力的相互作用，更具说服力地刻画了产业集聚;的动态过程并剖析了集聚发生的原因。该模型主要刻画的是集聚的机理，即两种作用力相反的力的互动，并迗到空间均衡的条件。该模型建立的逻辑及推断的结论是，特定产业在特定地域的集聚取决于向心力和离心力的较量：所谓向心力是指促进经济活动在空间上集中的力量，其表现形式便是生产要素的集中，而所谓离心力则相反地表示为引致经济活动在空间范围发散的力量，其表现为生产要素的分散。最重要的向心力体现为集聚经济的效率，效率则源自集聚外部性。由此，便引出了集聚外部性;这一重要理论命题。所谓经济学的外部性概念涵盖正外部性与负外部性，相对应地，C-P模型中的向心力则代表了促使经济产生集聚的正外部性；离心力代表阻碍经济产生集聚的负外部性。
区域开放条件下的产业集聚从微观视野来看，表现为单个企业为实现集聚利益而选择扎堆布局的一种经济现象。而这种徵层面企业扎堆布局的演化进程从本质而言体现了生产要素的集聚和积累过程，集聚外部性作为强化这一集聚效果的向心力，也同样被认为是强化集聚之要素积累效应的重要机制。微观视野下厂商的集聚恰对于地区产业实现效率维度的升级具有重要影响，这便是本研究落脚点之所在。由此可将区域开放之产业升级的經典实证研究进行归纳，详见表2.1所示。
2.2产业集聚论：一个开放的研，视角
2.2.1区域开放的概念与含义
经济一体化;、经济开放;、区域开放;一直以来都是经济学老生常谈的问题。对于开放;的主流研究大都从贸易的视角切入，而对其本身尚未有规范的经济学定义。赵伟等的研究较为具有代表性，即认为经济开放;一词从含义上可以理解为一国经济的对外开放，外延上则可以理解为一国内部各区域间经济联系的建立与强化。;
自十八世纪中后期以来，經典贸易理的不断发展则从一个侧面很好地对区域开放这一经济现象做出了解释。这可以追溯到亚当斯密。斯密在《国富论》中提出的绝对利益;学说认为市场规模对于国民财富胡增长至关重要，只有依靠生产本国生产效率上具有绝对优势的产品，并开展际贸易才在不断大市场规模的同时使贸易双方获益，从而实现国民财富的增去。而这一国际贸易理论的重要学说的体现了基于生产效率差异的才卜素的国际分工理论，恰恰开创了区域开放思维的理论先河。随着国际贸易理论研究的不断推进，区域经济一体化理论渐入主流。美国经济学家于1950年出版《关税同盟问题》，构建了一个成员国之间零关税的国际经济一体化组织，认为区域经济一体化可以实现成员国之间更为细化的分工，并实现区域内自由贸易的不断增长。孙大斌将我国实际存在的这一由行政区划利益冲突所导致的区域分割现象形象描述为诸侯经济;，并将一个主权国家范围内的区域经济一体化;定义为各省区地域之间为谋求社会生产发展所形成的一个产品、服务、生产要素自由流动的统一市场过程。;不难看出，国际贸易作为区域开放在国家间层面的具体形式，并不是区域开放的咱一形式。区域开放可以体现一国范围内区域与区域之间的对内开放，也可延伸为不同国家（地区）之间的对外开放。
3产业集聚、要素积累与地区产业升级：中国地区层面的现实............43
3.1产业集聚：一种开放视野下的要素积累过程..........43
4产业集聚、要素积累与地区产业升级：机理分析...........54
4.1产业集聚：生产要素的动态积累........54
5产业集聚、要柰积累与地区产业升级：区域开放视角的实证........82
5.1产业集聚的人力资本积累效应：实证检验..........82
5产业集聚、要素积累与地区产业升级：区域开放视角的实证
通过第四章对于产业集聚之要素积累效应的模型分析可以看出，产业集聚的过程体现了各生产要素的地域性集中过程，而集聚之所以会引致地区产业升级，其中一个重要的链条机理就在于集聚所能够实现的地区生产要素尤其是人力资本要素的区域性内生积累，这种积累体现了集聚过程中其地区人力资本通过知识溢出、干中学等过程而实现的要素规模及质量的不断提升。接着，第四章的理论研究则聚焦于集聚之于地区产业效率维度实现升级的作用机理。具体而言，这一链条机理可以概括为产业集聚之要素积累提升产业效率的间接作用机制以及集聚之分工、竞争效应提升产业效率的直接作用机制。
5.1产业集聚的人力资本积累效应：实证检验
由前面章节的论述可知，产业集聚的过程可以被视为各生产要素的地区集中与积累过程，由此所引出对于产业集聚研究的一个重要论题便是产业集聚之要素积累效应。由于厂商扎堆布局所实现的知识溢出是强化这一集聚效果的重要向心力所在，而知识溢出的载体与媒介便是人力资本这一生产要素，由此，要素视野的集聚研究重点关注于作为一种特殊的生产要素的人力资本，在集聚过程中的积累效应及其对集聚经济所带来的影响，即产业集聚的人力资本积累效应。
6主要结论、政策含义及未来研究方向
本研究从新经济地理学的研究视野切入，将区域开放产业集聚要素积累地区产业升级;纳入统一的分析框架，通过理论模型的刻画及机理分析，对开放条件下产业集聚之要素积累效应以及聚之地区产业升级的相关链条机理进行了系统性梳理与总结。在此基础上，本研究着眼于中国地区层面的现实，通过收集整理我国30个省、直辖市、自治区19972021年的面板数据，实证检验了本研究所重点关注的两个理论命题，即：产业集聚之人力资本积累效应，产业集聚之地区产业效率提升（产业升级）效应。
6.1主要结论
地区产业升级虽然是国内经济学的热门话题，但通过文献梳理不难看出，从新经济地理学的研究视野切入，将产业集聚与地区产业升级纳入统一的分析框架进行探讨的研究则尚不多见。本研究便旨在针对这一论题，尝试性展开相关的理论及实证分析。具体而言便是通过从开放视角切入，将产业集聚之生产要素积累效应的机理分析作为集聚催动实现地区产业在绩效维度优化升级的关键环节，从而在理论层面梳理并打通对于区域开放一一产业集聚一一要素积累地区产业升级;的链条机理。进一步地，本研究运用中国地区层面的面板数据展开实证分析，分别对本研究所得的两个理论命题进行了实证检验。由此，可将本研究的主要研究结论概括如下：
其一，NEG經典理论中所强调的作为引致地区产业集聚的先决条件便是区域开放。本研究认为，探讨地区产业升级的基本前提同样在于区域开放。这是由于随着区域开放度的不断提升，对于布局于某地区的厂商而言则意味着更大的市场规模及需求规模，而区域开放的进程将伴随地区贸易成本的变动，由此引发新厂商的集聚。要素视野下，与产业集聚过程相伴生的便是各种生产要素的地区动态集中过程。在这一要素地区集中的过程中，物质资本、人力资本、制度环境均会在集聚地区产生内生性的地区积累效果，即集聚之要素积累效应。这种集聚地区的要素积累之现实表现在于集聚会使得其地区物质资本更为丰裕，人力资本存量及质量不断提升，各种正规、非正规制度所殂成的地区制度环境的不断改善。这些作为生产投入的要素积累会对地区产业发展产生积极的影响。
参考文献（略）