基于DEA
第 1章 绪论
1.1 研究背景
随着世界经济缓慢复苏，全球半导体市场热度逐步回升，电子信息产业正面临着产业结构调整和产业布局迁移的大趋势，这为我国集成电路（Integrated Circuit：IC）产业发展注入了新的动力。集成电路产业作为国民经济中具有先导型、战略性的基础工业，其技术水平和产业规模已成为一个国家经济发展、科技进步和工业实力的重要标志，在保障经济发展、推动经济发展方式转变和产业结构升级方面起着重要支撑作用。近年来，我国集成电路产业快速发展，产业规模迅速扩大，技术水平显著提升。我国集成电路产业发展已经进入新阶段和关键时期。
集成电路产业作为信息产业的基础和战略制高点，其产业和技术的发展不仅可以带动消费类电子、计算机、通信以及相关产业的发展，而且将促使传统产业迸发出新的活力。集成电路对于提升国家信息化水平和增强信息安全起到关键作用，被誉为信息产业的心脏;。一直以来，集成电路技术和产业的发展受到党和政府的高度关注，已先后推出多项举措提升我国集成电路产业实力，如《国务院对于印发进一步激励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》和《集成电路产业十二五;发展规划》等都对集成电路产业提供了大力支持。在欣喜于我国集成电路产业取得长足进步的同时，也遗憾的看到，我国集成电路产业整体上仍然技术含量不高、核心技术缺失、产品附加值低，在集成电路制造和工艺技术、电子设计自动化技术等方面严重受制于人，尚不能有力支撑我国战略性新兴产业的发展。
1.2研究综述
1.2.1 全要素生产率应用的研究综述
1942 年丁伯根(荷兰经济学家)最早提出全要素生产率的定义。全要素生产率(TFP)是对一个经济系统或一个投入产出模型的投入要素综合考虑，除去资本和劳动这两大投入要素之外其他所有生产要素所带来的产出增长率，它反映了技术水平等其他要素对经济增长的作用，是研究经济增长的一个重要概念，可以衡量制度、技术和管理等要素对经济增长的影响。随着全要素生产率的普及应用，其作为衡量指标全面反映产业或经济的投入、产出转换效率，研究学者更深入地挖掘其对产业经济发展的影响。
现有研究来看出，全要素生产率应用包括：工业制造、经济金融、交通汽车、高新技术产业等领域，并根据各主要行业发展状况，依据时间序列方法测算某种行业的全要素生产率，进一步对其影响因素分析。
Sueyoshi T.（2001）、David H.（2003）和ames O.（2007）分别利用数据包络（DEA）方法分析了电力行业、煤气行业、农业的企业效率，并对效率增长情况进行深入剖析。
在研究文献成果与专家调研基础上，以DEA-Malmquist 指数全要素生产率测算理论，以及全要素生产率影响因素理论为基础，通过DEAP2.1计量软件对2004-2021年我国集成电路相关产业 4 项投入产出指标（主营业务收入、从业员工数、总资产及RD 内部投入）测算产业全要素生产率，同时选取国内生产总值(GDP)、进出口总额(C)、产业利润(LR)、RD 人员(RD)、专利申请数（ZL）、技术引进经费投入（S）、政策实施(ZC)做为指标（其中政策实施(ZC)因素做为虚拟变量），并使用Eviews6.0计量分析软件对以上各因素对我国集成电路产业的全要素生产率指标（tfpch）、技术效率指标（effch）及技术变化指标（tech）的影响情况进行回归分析，并依据实证结论尝试性地提出提高我国集成电路产业全要素生产率的政策提议。
第 2章 全要素生产率相关基本理论及模型
2.1 全要素生产率概念界定
生产率来源于经济学，用来测算单位投入量的产出量，具体表现为由单位原料转化为产品的效率值。生产率提高，即单位原料投入量不变条件下生产更多产品。如今人们通过科技进步大幅度提高生产率，也带来了经济效益与生活水平的提高。
20 世纪 50 年代后，经济增长成为世界各国聚焦核心，对生产率的研究也从单要素跨越到全要素。全要素生产率是指生产活动在一定时间内的效率;，是每单位全部要素投入所获得的总产量，即总产量和全部要素投入量的比值。从效率角度考察，生产率等同于一定时间内国民经济中产出与各种资源要素总投入的比值。作为测算生产率的综合指标，一般地，全要素生产率增长来源于两部分：一是技术效率，如管理经验的积累，二是技术变化，如新发明的应用。从理论分析可知，全要素生产率就是各个投入要素无法解释的部分，随着研究方法的不断完善，全要素生产率将趋于零，因此众多经济学家认为全要素生产率的具体定义并不重要，重要的是在于如何度量其增长率，并据此计算全要素生产率增长对经济增长的贡献。
2.2全要素生产率影响因素理论
很多学者对集成电路生产效率及产业发展影响因素进行深入研究： 雷瑾亮（2021）指出国内国民经济增长、行业投资和外销出口以及人民币汇率、相关产业和企业制度是影响集成电路产业发展和企业运行的几大直接因素，此外政府作用、产业环境及外部机遇是影响集成电路产业的间接因素。
高晓然、董勤和于英川等（2005）认为集成电路产业作为电子信息工业的核心，在国民经济建设和增强我国信息产品国际竞争力中的作用越来越明显，并依据索洛模型，通过对集成电路行业技术进步作用进行定量计算，分析了技术进步与集成电路产业的关系以及造成这一现象的原因，其认为研发投入、高端人才等是影响集成电路行业技术进步的主要因素。
邹雪城（2021）等考察了近年来我国集成电路产业（芯片设计、芯片制造、测试封装三类企业）全要素生产率及生产效率的变动趋势，分析了影响我国集成电路产业生产效率的内在与外在因素，结果表明：总体上影响集成电路产业生产效率的主要是内在因素，技术水平、规模效应和人员素质等内部因素是集成电路TFP主要影响因素，并据此给出政策提议。
结合文献综述与专家调研，以及集成电路产业自身特点，集成电路产业全要素生产率的影响因素可归纳为宏观与微观两个方面。微观层面看，科技水平、人员素质和利润等因素对集成电路产业TFP影响较大；宏观层面看，政策实施、国民生产总值和进出口总额等为主要影响因素。因此，可建立集成电路产业 TFP 影响因素理论框架，如图2.1。
第 3 章 我国集成电路产业全要素生产率及影响因素实证研究 ......... 16
3.1 样本与指标选取 .................... 16
3.1.1 指标选取 ....................... 16
第 4 章 政策提议 .............. 32
4.1 基于我国集成电路产业战略制定与实施方面的政策提议 ............... 35
4.2 基于我国集成电路产业技术研发与专利保护方面的政策提议 ........... 32
第 4章 政策提议
4.1 基于我国集成电路产业技术研发与专利保护方面的提议
通过我国集成电路产业全要素生产率各投入产出指标的描述统计，可以发现不同区域间产业发展差异性较大。为了带动相对落后地区提高其全要素生产率，应重点围绕以下方面，支持我国跨区域企业联合以推进建立联盟：（1）产前成套技术联合开发平台：以产品为核心，以先进的核心企业（如中心国际、长电）为主体，与上下游企业、设计公司、高校、研究院所等共同合作，共同建设产学研合作的开发平台，重点进行产前的共性工艺技术开发和技术集成，增大 RD 成果外溢，减少单独企业的试验成本。企业分别进行产品生产，开展产后和市场竞争。（2）专利交叉许可平台： 随着国内集成电路产业在国际市场份额中的提升和集成电路企业能力增强，国外企业一方面加强了在我国的专利申报，另一方面加大了对国内集成电路企业的市场兼并，这种态势对我国集成电路产业带来了两方面的影响：一是IPR的纠纷将逐日加剧，成为国内企业进一步发展分瓶颈，例如，近期Noia对国内某企业的IPR侵权起诉；二是国内企业联合共同对抗国际竞争更能确保利润和成存空间。02 专项产生的 IP 在上海华宜在被台湾企业重组过程中被转移就是一个例子。国内集成电路企业应以知识产权为战略牵引，成立IP战略联盟，推动国内企业IP交叉许可。因此，提议02专项组织专门的团队从事集成电路专利的分析，对于立项项目，必须有详尽的专利比对，制订相应的专利战略；依照专利法，在合同中明确专利的涉外转移权利时，如发生涉外研发合作、成果许可转让等行为，必须事先向专项办正式提出报告；培养国际化的专利意识，由传统的试验、验证、申报;向圈地、探矿、淘金;转变，重视基本机理、结构等基础性专利的保护；聘请专业的专利申请机构，对重要专利实行嵌套性保护。
结论
本文测算我国 30 个省市集成电路产业全要素生产率及影响因素指标，通过本文可以全面了解当前集成电路产业发展水平，同时从全要素生产率影响因素指标角度出发，为我国集成电路产业发展的提出各方面政策提议，本文研究成果对我国集成电路产业发展具有较强现实意义。
本文的主要结论如下：
第一，我国集成电路产业发展水平在地域分布上存在较大差异，各省市产业实力强弱分明，从资产与利润等指标来看，长三角、珠三角及京津环渤海三个区域为集成电路产业最为集中地区，而我国西部地区，如：宁夏及青海等地资产规模较小，产业发展相对落后。
第二，我国集成电路产业全要素生产率整体发展需进一步提高。2004年2021年间我国集成电路产业的全要素生产率变化存在较大波动性。技术效率指数下降明显，技术变化指数有一定提升，表明随着国家愈发重视对集成电路产业技术的发展，新品研发效率及工艺技术水平提升显著，但目前国内集成电路相关企业生产水平与管理能力存在局限，技术水平提高并未解决技术利用率较低资源优化配置率低等问题。
第三，特定时期内国内外经济与社会环境变化对我国集成电路产业全要素生产率影响较大。2008 年2021 年期间我国集成电路产业全要素生产率分解指标波动幅度巨大，不仅是集成电路及相关产业管理与服务水平、技术水平、价格机制、规模经济性及投入要素合理配置方面存在一定问题，更主要是受到当时国际金融危机影响与世界集成电路产业发展放缓趋势影响，以及国内社会环境变化（包括四川地震、南方异常天气及奥运会年后恢复调整等因素），以上因素对当时集成电路产业技术效率起到了抑制作用。
第四，RD人员(RD)、专利申请数（ZL）、技术引进经费投入（S）以及政策实施(ZC) 是影响我国集成电路产业全要素生产率的主要因素。重点增强技术引进与专利保护可有效提高我国集成电路产业全要素生产率，同时有效推进产业政策实施并大力培养RD人员同样对提升全要素生产率有积极作用，国家设立 02专项作为集成电路直接支持专项促进产业发展收到较为显著的效果，有效促进我国集成电路企业间进行产学研合作，并进行效益最优导向的重组并购，提升规模经济效益及资源优化配置，提高企业管理与服务水平，对我国集成电路产业发展具有战略作用。
参考文献（略）