产业集群社会资本与知识溢出效应关系的研究

第一章 绪论1.1 研究背景与研究意义2021 年 5 月国务院提出了中国版的工业 4.0;规划即《中国制造 2025》，强调在全球制造业格局大调整以及经济环境重大变化的时代背景下，建设制造业强国已经成为我国当前艰巨且紧迫的任务。规划强调，要以提高我国制造业创新能力、推进信息化与工业化深度融合、强化工业基础能力;等方面为我国制造业发展的任务和重点。在《中国制造 2025》规划的指导下，工业和信息化部在2021 年 7 月发布了《工业和信息化部对于进一步促进产业集群发展的指导意见》。指导意见指出，我国产业集群已经作为我国经济社会发展的重要组成部分，产业集群对区域经济的支撑作用日益明显。但是我国产业集群的发展仍存有大量问题，例如创新能力弱、信息化水平低、品牌建设不够、公共服务滞后、基础设施不配套等，我国产业集群急需转型升级。指导意见强调，要充分发挥龙头骨干的示范作用，明确每个产业集群应该培育 2-3 家企业作为集群的龙头骨干。龙头企业需要将集群内的中小企业纳入龙头企业的产业链，推动中小企业专、精、特、新;发展。此外，指导意见还突出了集群创新能力的培育，强调促进产业集群的发展必须提升集群的创新能力，增强竞争优势。为了提升集群的创新能力，指导意见强调要激励和支持产业集群与高校、科研机构建立产学研用协同创新网络，采取多种形式建立产业集群研发中心、设计中心和工程技术中心等。此外，指导意见还激励培育具有生产与研发协同发展的生产研发平台，建立企业间的产业或者研发联盟，最终实现集群内企业间协同发展。.........1.2 文献综述随着经济社会的发展，产业集群已成为区域经济增长的重要推动因素，但是不同产业集群的起源、结构、组织动力、发展轨迹都各不相同。受此影响，社会学、经济学以及管理学等领域的专家学者都尝试着从自身学术角度，对产业集群产生、发展甚至衰退过程进行研究，并提出了不同的理论概念。 亚当·斯密是集群研究的创始者，他在《国富论》中论述分工与市场范围之间的关系被认为是对集群形成原因最早的解释。他认为，集群是由一群具有分工性质的中小企业为了完成某种产品的生产联合而形成的群体[1]。斯密从劳动分工的角度阐述产业集群，强调产业集群是因为产业分工的企业为了更方便的完成产品的生产流程而聚集产生，这与其研究方向是密切相关，对后来学者的研究产生了重要的影响。 马歇尔在《经济学原理》中认为，大量相关的中小企业聚集于特定的产业区内，获取外部经济，形成产业区。他认为，大量企业在地理空间的聚集能产生利于企业发展的外部经济，辅助工业是生产过程中一个小的部门，为许多邻近的工业进行工作，这些辅助工业不断地使用具有高度专门性质的机械，虽然这种机械的原价也许很高，折旧率也许很大，但也能够本。;在产业区内，雇主们往往到他们能找到他们所需要的有专门技能的优良工人的地方去；同时，寻找职业的人，自然到有许多雇主需要像他们那样的技能的地方去，因而在那里技能就会有良好的市场，一个孤立的工厂之厂主，即使他能得到一般劳动的大量供给，也往往因缺少某种专门技能的劳动而束手无策；而熟练的工人如被解雇，也不易有别的办法;。同时，行业的秘密不再成为秘密；而似乎是公开了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确地赏识，机械以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究：如果独自一人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此，它就成为更新的思想之源泉;[2]。在此基础上，保罗·克鲁格曼、茅瑞斯·奥伯斯法尔德将马歇尔产业区内的优势总结为，聚集一起的企业群体有助于形成专业化的供应商队伍、共享的劳动力市场以及促进知识外溢[3]。马歇尔在经济学界与亚当·斯密并驾齐驱的泰斗级学者，提出产业区的概念，是产业集群研究探索的重要步骤，在一定程度上解释了产业集群产生的原因，具有重要的影响。 美国学者迈克尔· 波特界定产业集群的概念为，集群是指某一特定领域中，一群在地理位置上临近、有相互关联性的企业及相关法人机构彼此共通性，互补性地连接;[4]。因此，他认为产业集群的构成不仅仅只包括生产企业，还包括配套的供应商、客户、金融机构，还包括服务于企业的公共机构，例如政府单位、科研机构等。他主要是从集群内各机构之间的关联性以及众多法人在地理位置的聚集性界定产业集群，认为产业集群内的机构具有多样性、互补性和复杂性。他从企业层面，将产业竞争优势的决定因素与地理集中集中因素实现结合，认为产业集群对企业的竞争力具有重要的影响。

.........第二章 产业集群社会资本与知识溢出效应的关系机理知识溢出效应能提高社会福利，产生经济经济效益，所以众多组织个体渴求获得知识溢出效应。产业集群内组织个体因处于一定集群地域范围内，社会资本漫溢其中，形成具有集群特征的产业集群社会资本。在产业集群社会资本与知识溢出效应作用机制下，二者存在某种关系。为了清晰阐述两者关系，本章节基于前述文献综述，综合学者对产业集群理论分析、社会资本理论分析以及知识溢出效应理论分析，本章节将从产业集群社会资本的形成入手，融入知识溢出相关理论，动态性分析知识溢出效应的传导路径，全面系统分析产业集群社会资本影响知识溢出效应的关系机理。2.1 产业集群社会资本的形成向希尧等人认为，集群内企业的外部社会资本是指企业能够享用其与集群内其他组织机构之间因活动交流所产生的社会性资源，而这种社会性资源根植于社会关系网络、信任、规范、集群文化 [34]。此外，托马斯·布朗从另一个角度探讨社会资本，他将系统论的观点与社会资本的观点紧密结合，认为系统由组成成分、结构以及环境构成。因此按照他的观点，社会关系网络的个体为社会资本组成成分，个体之间的关系模式构成了系统的结构构成，社会生态环境即为系统的环境[35]。本文笔者在细读产业集群和社会资本相关文献基础上，结合托马斯·布朗和向希尧对社会资本的界定，尝试性界定产业集群社会资本的概念含义。 本研究认为，产业集群社会资本因立足于产业集群社会环境之中，使得产业集群社会资本带有集群特有的色彩标志。它根植于集群内社会关系网络，成长于一定地理空间范围内，在竞争与合作中不断扩散发展，蕴藏着集群发展所形成的规范、文化以及集群内个体的信任等一般性社会资本内容。其活动个体为集群内组织机构，包括集群内个人、企业、公共服务机构以及与集群内组织机构有业务往来的集群外个体。..........2.2 产业集群知识溢出效应传导路径众所周知，知识就是力量;。集群内先进技术知识一旦被同行业落后企业获得，并应用于生产经营，本行业甚至相关行业的技术水平将普遍提高。迈克尔·波兰尼(M.Polanyi)将知识类型分为隐性知识和显性知识[37]。基于迈克尔·波兰尼对知识的分类，本研究将知识溢出的类型分为隐性知识溢出和显性知识溢出。隐形知识是无法通过编码实现传播的知识，它需要知识传授者和知识学习者通过面对面的交流互动才能实现溢出。高鹏在对隐性知识学习与企业创新研究时，将隐形知识实现溢出的过程分为三个维度，即隐性知识学习主体要素、隐性知识学习客体要素和组织情景要素。他在前人研究的基础上总结归纳每个维度包含的组成部分，认为隐性知识学习主体因素包括学习者吸收能力、学习主体间关系质量、学习主体间认知差异、学习者学习动机、输出者共享倾向，隐性知识学习客体因素包括知识的内隐性程度、隐性知识溢出程度、隐性知识附着性，组织情景因素包括组织支持度、组织知识网络、物理设施开放性[38]。因此，隐性知识能否成功溢出既受接受者的吸收能力影响，也受输出者共享倾向的影响，更受隐性知识的内隐性程度和附着性的影响。且由于隐性知识无法通过编码实现传播，需要知识传授者和知识学习者通过面对面的交流互动才能实现溢出。因此，隐性知识溢出并不是一件简易的事情。...........第三章 产业集群社会资本与知识溢出效应关系的指标体系构建........ 273.1 产业集群社会资本与知识溢出效应关系的模型构建 ...... 273.2 产业集群社会资本的指标体系构建 .......... 283.3 产业集群知识溢出的指标体系构建 ........... 333.3.1 隐性知识溢出的指标体系 ....... 333.3.2 显性知识溢出的指标体系 ........ 343.4 知识溢出效应的指标体系构建 ........... 353.5 指标体系构建汇总 ....... 36第四章 产业集群社会资本与知识溢出效应关系的实证研究........ 394.1 产业集群社会资本与知识溢出效应关系的结构方程模型构建 ...... 394.2 问卷设计 ...... 414.2.1 本研究问卷设计原理 ........ 414.2.2 本研究数据说明及描述性统计分析 ....... 414.3 研究变量的信度和效度分析 ...... 434.4 本研究实证结果及假设检验 ...... 474.5 实证结果汇总 ....... 53第五章 政策提议........ 545.1 加强集群层面社会资本培育以促进知识溢出效应 ........... 545.2 加强人员交流互动以促进隐性知识溢出 ........... 555.3 激励持续学习以促进显性知识溢出 ........... 56第五章 政策提议5.1 加强集群层面社会资本培育以促进知识溢出效应一方水土养育一方人;，区域文化和道德规范作为集群层面社会资本的构成要素，从精神层面影响着个体的思维，影响着集群个体是否信任彼此、相互合作，对集群个体和组织行为起指导性作用。集群区域文化的形成，虽然与集群本土的社会文化基础密切相关，但是它也与当地长期文化教育密切相关。美国硅谷的成功与当地良好的区域人文文化建设是息息相关。硅谷倡导追求新思想、新创意，企业间既合作又竞争，崇尚成功但又不鄙视失败者，正是这种所谓的硅谷文化促进了硅谷高新技术的快速发展;[59]。与区域文化密切相关的另一要素是道德规范，道德规范能让集群个体自觉遵守诚信、重视质量、遵纪守法等，对集群文化的发展和集群层面社会资本建设具有重要促进作用。产业集群管理机构一方面应该积极培育与本土文化吻合且积极向上的集群层面社会资本的文化要素，另一方面集群组织机构应该加强员工的文化和道德素养建设，促进集群内部个体形成与地域文化和集群实际情况相吻合的组织文化，实现集群文化和道德规范建设点、线、面;发展。 加强集群层面社会资本的培育，提高集群层面社会资本正向影响知识溢出效应，除了加强集群文化和道德规范建设，还需重视集群制度建设。所谓制度，即集群以明文规定集群个体必须遵守的行为规范。它是集群个体行为的指导性文件，能引导集群个体的行为，从而是集群文化和道德规范建设的重要补充。集群管理机构应制定集群组织机构应该遵守的行为准则，并制定有效的惩罚、监督机制，促使集群内的组织机构遵守集群一般性制度；另一方面，集群内的组织机构应结合本组织的实际情况，制定工作人员必须遵守的一般准则，例如现在多数企业都已制定了企业员工守则。通过上述措施，促使集群内的组织机构和个体人员遵守适用于本集群的实际情况的规范制度，引导集群个体行为。..........结论一、研究过程和结论 知识就是力量;，在信息经济时代，越来越多企业逐步认识知识的力量对企业保持活力和竞争力的作用。产业集群内企业由于具有地理空间聚集的优势，能够洞悉集群内知识的最新动态，获得最新知识。但是如何将知识的力量扩大化，不仅是是企业的关注点，也是学术界的研究热点。所以本研究基于产业集群社会资本，探讨产业集群社会资本如何对知识溢出效应产生影响，本研究主要是从以下方面展开：（1）首先分析产业集群社会资本的形成，包括产业集群社会资本的构成要素以及形成路径。借鉴已有学者对社会资本的分层，本研究基于微观、中观以及宏观视角，从个体层面社会资本、企业层面社会资本以及集群层面社会资本分析产业集群社会资本的构成。结合社会资本与产业集群特征，本研究归纳总结了产业集群社会资本的形成路径，为产业集群社会资本与知识溢出效应之间的关系机理提供研究切入点。（2）研究接着从知识溢出效应传导路径展开分析，剖析知识溢出的类型以及知识溢出的传播途径。根据已有学者的研究成果，本研究从隐性知识及显性知识溢出两个维度分类知识溢出。结合产业集群实际情况及已有学者对知识溢出途径的分析，本研究选择人才流动、产品流通以及非正式交流作为知识溢出的传播途径。（3）基于已有学者研究，本研究归纳总结产业集群社会资本与知识溢出效应的关系，即两者存在直接关系和间接关系。基于此，本研究欲通过实证方法深入研究这两种影响关系。 .........参考文献(略)