北极航道对全球贸易格局的影响研究
第 1 章 绪论
1.1 研究背景
2021 年，永盛;轮（中远集团所属商船）顺利通过东北航道，成为首艘顺利通过东北航道的中国商船。随着北极冰层的融化，北极试航的时期逐年增加，每年通过的商船也在不断增加。据 NSR 数据统计1，2007 至 2021 年，通过西北航道的船只共 69 艘，通过东北航道的船只共 107 艘，而 2021 年通过东北航道的船只就高达 71 艘。目前，北极航道作为东亚至北美洲和欧洲的替代航道的可行性在不断增强。预计到2040 年，北冰洋将无冰覆盖2。北极航道一般分为东北航道和西北航道，西北航道东起美国和加拿大东海岸，向西穿过加拿大北极群岛，经波弗特海、白令海峡抵达俄罗斯远东港口；东北航道西起西欧和北欧港口穿过西伯利亚沿岸海域，绕过白令海峡到达中国或日本港口。世界主要海运航线包括印度洋航线、太平洋航线、大西洋航线和北冰洋航线，作为穿越北极连接大西洋和太平洋海上通道的北极航道，早在 15-17 世纪的大航海时代就有其概念存在。当时西班牙和葡萄牙对好望角和合恩角航线实施垄断，其他国家只能纷纷探寻经北大西洋穿越北冰洋到达东方诸国的新航道。北极航道的通航将明显缩短东亚与欧洲、北美洲之间的距离，这意味着传统国际贸易环境将发生重大变迁。北极航道的常规通航，将不仅拉近东亚尤其是中国与欧洲、北美之间的航运距离，对于全球贸易格局也将产生重大影响。当今发达国家大部分处于北极航道区域内，涉及到 70%左右的国际贸易，北极航道将拉近北美、欧洲大部、俄罗斯、东亚的距离，形成超级经济体，将影响整个世界地缘政治和经济贸易格局。长期来看，北极航道不仅可以避开远洋贸易的高风险地区，而且尤为适宜大吨位船舶的通行。因此，在中东地区政治不稳定、索马里海盗猖獗、苏伊士运河和巴拿马运河日益淤塞、海运成本不断上涨的情况下，北极航道的开通不仅能使我国远洋贸易避开这些高风险海区，而且对于我国打开能源贸易的新格局，拓展国际经济合作新领域也大有裨益。同时，北极航道对于我国进出口贸易的商业价值也十分明显。据测算，利用北极航道，我国沿海诸港到北美东海岸的航程，比巴拿马运河传统航线大约节省20-30%；到欧洲各港的航程更是大大缩短，上海以北我国港口到欧洲大部各港比传统航线大约节省 30%-50%，每年可节省 533 亿-1274 亿美元的国际贸易航运成本3。同时，我国也积极参与北极事务：2021 年 5 月，我国成为北极理事会正式观察员国，这是我国极地事务的一项重大进展；6 月，中国海洋大学加入北极大学联盟;，成为我国首个加入该联盟的科教机构4；8-9 月，中远集团永盛;轮成功通过东北航道，成为我国第一艘成功穿越北极东北航道到达欧洲的商船，受到国内外的广泛关注。而我国的北极航道的相关研究尚未像其他国家那样全面系统地开展，因此无法为我国的相关战略制定提供依据，限制了我国对于应有的北极权益和国际地位的争取。本文正是在这样的背景下，展开研究，具体而言分为三个方面。
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1.2 研究意义
以史为鉴，面向未来。15 世纪以来，葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国、日本、俄罗斯、美国等先后崛起，在历史兴衰和国家发展方面具有典型的意义和借鉴作用。撇开他们的侵略扩张属性，其对航线的开拓、贸易的促进和文化的交流等产生了积极作用，其中也体现了远洋航道和航运业的重要性。地理大发现开启了全球化的旅程，航运是实现经济全球化的基础。早在十六世纪初，葡萄牙就认识到了马六甲海峡的重要性。十六世纪中叶，葡萄牙围攻马六甲，控制香料路线；进一步远航发现并命名好望角，随即开启了世界第一次被瓜分的前奏；而后达到印度，开辟了东方航线；葡萄牙通过逐步控制跨越几乎半个地球的商业航线，继而垄断了世界上的香料、食糖、黑奴贸易，成为世界性的商业帝国，变得富庶强大。而西班牙凭借殖民美洲获得巨大的财富，其不断扩大殖民地的过程，也是通过远洋航行不断发现新世界的过程；通过西属美洲和菲律宾之间的太平洋上的贸易航道，西班牙用美洲的金银换取亚洲尤其是中国的产品，马尼拉大帆船贸易在客观上加强了亚洲和美洲之间的商业贸易，也起到了文化交流的作用。西班牙正是通过发现通往富裕东方的航道，开展东西方之间的贸易，开始了积累巨额财富的过程。抛开殖民掠夺的性质不谈，葡萄牙和西班牙拉开了地理大发现的序幕，通过远洋航线，加快了世界贸易的发展。美洲的发现以及绕好望角至东印度航道的发现，是人类历史上最大而又最重要的两件事。
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第 2 章 北极航道对全球贸易产生影响的理论分析
2.1 北极航道的产业特性
从产业划分来看，北极航道属于航运业范畴。关于航运业的相关概念详见附录 2。航运业主要采用海运方式1进行运输，除附录 2 所述特征外，航运业还具有如下特征：首先，通过能力强、运载量大；海洋运输利用天然航道，不受道路或轨道的限制，具有较大的灵活性和回旋余地，如遇自然、政治、经济、贸易等因素的阻碍，可绕过事发海域选择最有利的航线；受惠于水的浮力，水运比其他陆上运输有较大的载运量。海洋运输具有很强的规模经济，随着造船技术的发展，船舶建造的吨位越来越大。其次，运费低廉；航运航道多属自然形成，只要稍加治理，建立一些轮船泊位和装卸等终端设备，便可供贸易往来所需。航道投资少；在一定的航速下，运输货物所消耗的能量比较少；船舶载运量大，使用期长。因此，货物的单位运输成本低，运输价格低廉，下节进行详细分析。据关于资料显示，海上货物运价相当于铁路运价的 1/3，公路运价的 1/12，航空运价的 1/30。十分适宜于对时间性要求不强的大宗货物运输。再次，对货物适应性强；船舶由于体积和空间大，适宜于各种货物的运输，尤其是大型笨重货物，其他运输方式无法承载的货物都可以通过船舶运输。随着船舶建造的专业化，对货物适应性将进一步增强。而且，航运受自然条件影响大，速度慢；在海洋中航行，必然受到水文、气象、地质等自然因素或灾害的影响。因此，航运的连续性难以保障，航期不准，还存在遇险的可能性。海运还可能受到海盗的威胁。由于船舶体积和重量巨大，运行阻力也必然增大，所以运行速度较慢。如果提高航行速度，燃料消耗就会大幅增加，从而提高运输成本，降低海运优势，影响经济效益。
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2.2 距离影响国际贸易的理论分析
在国际贸易理论中，距离在贸易理论的发展中占据了相对较弱的地位，尤其是在古典贸易理论中。以比较优势理论和要素禀赋比较优势理论为代表的古典贸易理论并未过多地考虑贸易距离因素，但在相关的探讨中就有涉及交易成本的问题，贸易距离的增加定会增加信息成本和运输成本，从而在一定程度上造成了贸易成本的增加。而贸易成本的增加必将减弱原有的比较优势，最终有可能导致贸易的消失。主流国际贸易理论主要经历了古典贸易理论（绝对优势理论、比较优势理论）、新古典贸易理论（要素禀赋比较优势理论）、新贸易理论、新古典贸易理论和新新贸易理论几个阶段。前三者基于国家和产业层面，分析贸易发生、贸易结构，以及对社会福利的影响。新贸易理论则放弃了完全竞争市场结构和规模报酬递减的假设，引入了规模报酬。新新贸易理论则突破产业的层面，进入企业微观层面，引入了企业异质性，将国际贸易理论推向新的层面。期间也不乏里昂惕夫之谜;、新要素贸易论、产品周期理论、HOV 理论、制度在贸易理论的探讨、最优贸易论等贸易理论。
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第 3 章 北极航道对全球贸易格局的影响机理....40
3.1 北极航道对近北极国家其他航道的替代....40
3.2 北极航道对非近北极国家贸易的挤出........41
3.3 贸易挤出的根源：近北极国家贸易效率的改善......41
3.4 小结........44
第 4 章 全球贸易格局、航运发展分析.........46
4.1 世界经济、贸易形势分析........46
4.2 全球分类货物贸易格局分析..........61
4.3 航运供给分析......73
第 5 章 北极航道对全球贸易总量的影响......... 95
5.1 指标选择.......95
5.2 计量模型理论和检验方法说明.......96
5.3 北极航道对全球贸易总量影响的实证分析......100
5.4 小结.......104
第 6 章 北极航道对全球贸易格局的影响基于中日韩、美国、德国的实证研究
6.1 对外贸易效率测定模型
基于第三章的分析，本文在贺书峰等（2021）研究北极航道对中国贸易潜力影响1的基础上，采用基于面板数据的时变型随机前沿引力模型，首先对中国、日本、韩国、美国和德国与相应样本国之间的贸易效率进行了测算。在贸易效率测算结果的基础上对北极航道的开通对中国等贸易潜力进行研究和测算，继而对全球贸易格局的影响进行研究。实际上，贸易效率作为一个乘子，作用到最大前沿贸易量上面得到贸易量的实际值。贸易效率通过随机前沿模型对误差项中技术非效率项的估计而来，是误差项条件下技术非效率项的条件期望。贸易效率测算出来后，将其倒数作用到贸易量的实际值上即得到最大前沿贸易量，这一贸易量是基于现有航道的测算结果，将北极航道的航运距离代替原有航线的航运距离，得到的结果即为经北极航道的最大前沿贸易量，而这一贸易量的拓展将对未来整个的贸易格局产生具体影响。基于北极航道的特殊地理位置，本文选择受北极航道影响较大的中国、日本、韩国、美国、德国等五个代表国分别进行实证研究。中日韩地处东亚，且均是贸易大国。美加也受益于北极航道的影响，选择美国为代表。在一般国际的统计中，国家层面的数据较为全面，而且欧盟成员国也在变化过程中，所以选择德国代表欧盟继而代表欧洲地区。对于模型中解释变量的选择，基于 Armstong（2007）的观点，选用基本的核心变量经济规模（GDP）、距离（航运距离），以及是否拥有共同语言、是否拥有贸易协定等有利于彼此贸易的协定或组织、贸易互补性等变量。
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结论
北极地区丰富的石油天然气可燃冰资源、铁矿石资源、煤炭资源、金银铂等贵金属资源以及渔业资源等将会对原有的能源及初级原材料供给结构造成冲击，改变原有的供给结构。北极地区石油、天然气、可燃冰资源直接造成全球贸易中的液货船市场的航线走向发生变化，将挤占中东等石油生产地区的出口贸易。而铁矿石和煤炭资源等会直接造成干散货市场的铁矿石贸易、煤炭贸易和其他干散货市场的航线承载发生变化，造成原相应出口国家贸易的挤出。同时，由于谷物粮食等集装化的不断发展，北极航道的开通也将间接地影响原有航线的承载比例，改变贸易的走向和流量。相比较欧洲和北美洲国家，北极航道将显著的缩短东亚国家至欧洲和北美洲部分国家的航运距离，而对于欧洲和北美洲国家，则影响相对较小，甚至没有。对中国来说，在经北极航道与原有航线距离比较之后发现，在所涉样本中有 22个国家与中国的航运距离经北极航道有所减少，包括环北极国家、北美洲国家和欧洲国家。对于航运距离有所减少的国家，比经苏伊士运河，平均节约 25.50%；比经巴拿马运河，平均节约 38.98%。日本则有 21 个国家的航运距离会受北极航道的影响，除加拿大外都是欧洲国家，而加拿大的航运距离影响也不大；相比苏伊士运河，经北极航道平均节省 25.11%；相比巴拿马运河，则平均节省 31.34%。与中国的结果不同，北极航道主要影响日本与欧洲的航运距离。韩国也有 21 个国家与韩国航运贸易通道会受北极航道开通的影响。除加拿大外，都是欧洲国家。比经巴拿马运河平均约节省里程 26.45%，比经苏伊士运河平均节省里程 38.02%。北极航道同样主要影响着韩国与欧洲国家间的航运距离。而对于美国来说，北极航道影响其航运距离的国家仅仅是靠北极较近的中国、韩国等东亚国家，而如果选择到美西海岸的远洋航道，北极航道并无优势。对于北极航道资源来说，美国并非重要的利益攸关方。在德国的样本中，经北极航道里程有所减少的国家也相对较少，只有 7 个国家。比经苏伊士运河平均节约 18.10%，比经巴拿马运河平均节约 38.83%。
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参考文献（略）