PPP模式在基础设施建设工程管理中的管应用研究

这是一篇工程管理论文，本文分析政府在 PPP 模式决策时遭遇的风险和问题，并研究政府在选择 PPP 模式时的趋向，通过引入层次分析法、灰色理论等管理工具，将原有的政府选择 PPP 模式决策的定性问题进行量化分析，科学合理的得出数据结论，对于后续政府进行 PPP 模式决策时有着很大实践意义。

第一章 绪论

1.1 选题背景当前，经济发展越发受到各国重视，而基础设施建设往往是经济发展的催化剂，此类工程耗资巨大，故而政府往往发挥主导作用。近年来，我国基础设施建设飞速进步，但随着城乡公共基础设施服务需求愈发增加，政府已无力单独建设足够的公共基础设施满足需求，且由于体制原因，由政府主导建设的公共基础设施过程中，往往出现高能耗、高成本、低效率、低水平等问题，政府作为项目主体已逐渐无法满足基础设施建设项目成本;与效率;两大需求，降低了城市基础设施质量，也影响了政府形象和公信力。故而发展一种新的建设模式，与传统建设模式优势互补，解决政府在公共基础设施建设领域出现的财政、效率、成本等问题，保障城乡基础设施建设工作开展便显得尤为重要，PPP 模式就是在这样的大背景下诞生并发展起来，近年来，我国政府选用 PPP 模式进行基础设施建设案例越来越多，但相关的管理能力却并未跟上，特别是政府决策者在进行项目模式选择时，往往缺乏理论依据，选择了错误的 PPP 模式进行建设，随着 PPP模式的普及，政府对 PPP 模式决策方面的关注度越发提高，基于此，本文以 U 市 S 区二号、三号市政道路 PPP 项目为例，分析政府在 PPP 模式决策时遭遇的风险和问题，建立以层次分析法、灰色理论、权重趋向分析为架构的综合评估模型，对 U 市 S 区二号、三号道路项目 PPP 模式选择进行建模分析，通过将定性问题定量化，计算选择出适宜的 PPP 模式，并研究政府在选择 PPP 模式时的趋向。............................

1.2 选题目的和意义

1.2.1 选题目的PPP 模式指公私合营模式，是由私有企业承建项目并筹措资金，并在特许经营协议中约定经营期，在经营期到期后，向政府转移相关权限的一种建设模式。PPP 模式自诞生以来，在发达国家取得了重大发展，通过引入社会资本加入公共基础设施建设项目，政供给能力不足的问题，无论对企业、政府和普通大众，都起到较为重要的影响。PPP 模式进入我国时间较短，仅有二十余年的时间，许多企业通过政企合作，获得了成功，与此相对，部分项目也遭到了失败，经不完全估计，上世纪八十年代以来，出现 PPP 模式的失败案例已达 20 个，这也说明 PPP 模式在运用与管理上对政府与社会资本方都提出了较高要求，需要谨慎操作，因此，本文从政府角度出发，研究影响政府进行 PPP 模式决策时遇到的问题和风险，并通过建立科学的评估模型，合理正确选择PPP 模式。1.2.2 选题意义

随着我国经济发展，PPP 模式逐渐在基础设施建设领域发展开来，不可否认，PPP模式在调动社会闲置资金，促进生产力进步，增强市场活力上发挥了重要作用，我国地方政府也越来越倾向于使用 PPP 模式进行基础设施建设，但是 PPP 模式进入我国时间较短，仅有十余年的时间，政府在 PPP 模式决策方面还缺乏科学合理的引导，由于认识不足、缺乏实践等原因，自上世纪八十年代以来，我国出现的 PPP 模式失败案例已达20 个，可以看出，政府在 PPP 项目决策过程中仍存在许多的潜在风险，故而本文以 S区市政道路二号、三号道路 PPP 建设项目为例，通过对 PPP 模式决策时产生的问题和风险进行分析，建立合理的评估体系，对政府如何合理有效的选择 PPP 模式有着巨大的理论意义和现实意义，具体意义如下：（1）理论意义

目前我国已有多个省市开展了 PPP 模式项目建设工作，但都处于探索阶段，而国家各部委出台的政策文件中也可分析出我国 PPP 项目模式决策研究仍处在实验阶段，制度并不完备，同时，由于不同地区政府财政、人文、政策条件不同，政府在 PPP 模式决策中出现的问题也不同，故而如何结合地方政府实际情况，合理选择正确的 PPP 模式进行项目建设已成为政府 PPP 决策中的重中之重，因此，本文通过建立科学的 PPP 模式决策评估模型，对政府选择 PPP 模式这一决策过程进行分析研究，为 PPP 项目模式决策提供理论参考。...........................

第二章 PPP 项目模式分析

2.1 PPP 模式的合作特点PPP 模式是一种公私合作的建设模式，由公共部门与私有部门协作，签订特许经营协议，由私有部门筹资并进行项目施工、运营等工作，特许经营期由项目参与方设定，自 5 至 30 年不等。PPP 项目涉及环节广，结构复杂，总的来说，PPP 项目具有以下特点：

1、从投资人角度来说，PPP 模式是一种以项目资产为对象，以项目运营附加值为回报的融资与盈利流程，通常投资人也为项目债权人，但债权人对项目资产仅拥有受限制的追索权。2、在普通贷款模式中，融资方对于资产（有形或无形）评估较为谨慎，但在 PPP 模式中，融资平台更为关注项目运营产生的附加值或者政府偿债能力。3、在融资方面，PPP 项目通常融资总量大、还款周期长，且伴随融资产生的附加成本也成正比增长。4、政府或公共部门与私有部门协作，创建专营公司进行工程建设。5、项目发起人一般向项目公司提供部分担保，但普遍不承担所有风险。6、PPP 项目组成合同多，伴随建设合同，项目参与方通常会设置若干保险合同，用以规避风险。7、与传统建设模式相比，PPP 模式设计、建造、运营、养护效率较高，用户可在成本、效率、收益之间获取良好平衡点。

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2.2 PPP 项目合作模式的分类

首先，PPP 模式涉及众多参与方，各方角色及责任详见下表：

从表中可清晰看出，PPP 各参与方角色与职责，主要有：

政府：通常拥有 PPP 项目所有权，是 PPP 项目最重要的组织方与参与方。项目发起人（社会资本）：参与项目合作，通常担负项目建设任务，拥有项目经营权。项目公司：由政府与社会资本组成，是项目建设的第一责任单位。贷款方：银行、信托及其他金融部门，负责给予融资保障。

相关承包商：包含设计单位、运营单位、供应单位，协助完成 PPP 项目建设。保险公司：为 PPP 项目实施提供相关保险。其他参与方：提供各类咨询服务。..........................

第三章 PPP 模式在政府管理层面的策略研究 ........................ 13

3.1 PPP 项目管理的原则及策略 ....................... 133.1.1 PPP 模式项目管理原则 ..................... 133.1.2 PPP 项目管理的策略 ................. 14

第四章 PPP 项目模式决策阶段风险识别及分析 ................. 22

4.1 PPP 模式决策阶段风险识别流程 ...................... 224.2 影响建设项目 PPP 模式决策的风险因素 ............. 22第五章 U 市 S 区市政道路二号、三号道路建设项目 PPP 模式决策研究 ............ 32

5.1 建立评估模型对 S 区市政二号、三号道路 PPP 项目模式决策进行分析 ... 325.2 使用层次分析法分析 S 区二号、三号道路 PPP 模式决策流程 .................. 32第五章 U 市 S 区市政道路二号、三号道路建设项目 PPP 模式决策研究

5.1 建立评估模型对 S 区市政二号、三号道路 PPP 项目模式决策进行分析

PPP 项目模式包含约 10 余种分项模式，如何在众多合作模式中，选取合适的项目合作模式是 PPP 项目成功与否的关键，在项目执行过程中，不同 PPP 模式的管理方式不同，管理流程也不同，项目侧重点不一，影响项目走向，这些因素形成了一套复杂的决策体系，可以说，项目模式是决策者面临的最初也是最重要的决策问题，它为后续项目发展定下了基调，与影响 PPP 模式选择的风险因素相互关联，难以用定量的方式进行核算分析，为综合评估各项因素对 PPP 模式选择的影响，选择合理有效的 PPP 模式为 S区二号、三号市政道路工程服务，本文建立以层次分析法、灰色理论、权重趋向分析为主体架构的综合评估模型，科学定量的对 S 区二号、三号市政道路工程 PPP 模式选择决策提出评估提议。..........................

第六章 结论与展望

6.1 结论本文以 S 区二号、三号市政道路 PPP 建设项目为例，主要研究了 PPP 这种新兴建设合作模式在政府层面的决策问题，在 PPP 模式选择方面，本文在实地调查及文献研究的基础上，研究总结了影响政府选择 PPP 模式的相关因素，同时建立以层次分析法、灰色理论、权重趋向分析为架构的综合评估模型对 U 市 S 区二号、三号道路项目 PPP 模式选择问题进行了综合评估分析，研究政府在选择 PPP 模式时的趋向，本文主要结论如下：1、政府在管理采用公私合作模式建设的基础设施项目中，准确合理的选择 PPP 模式方案对后续项目建设、运营过程等有着极大积极作用。2、本文提出了以层次分析法、灰色理论、权重趋向分析为架构的综合评估模型，通过从政府角度出发，构建了 PPP 模式选择为决策目标，以融资风险、市场需求、不可控制风险等 2 个准则层共 21 个影响因素为架构的递阶层次模型，并对模型因素进行两两比对，建立判断矩阵，分析因素权重，并对评估结果进行灰关联分析复验，提高了模型计算合理性，本文以 S 区二号、三号道路 PPP 建设项目为例，代入评估模型，通过层次分析法计算和灰色理论复验，得出最佳 PPP 模式为 BOT 模式（层次分析法权重得分0.2174，灰色理论复验关联度 0.813385），该评估模型算法适应性强，为政府决策者进行 PPP 模式决策提供了一种新的方法。3、通过对决策目标进行权重趋向分析，验证了各种影响因素对决策目标的影响程度，本文以S区二号、三号道路PPP建设项目为例，通过权重计算并应用帕累托法则，得出主准则层内影响政府选择PPP模式的关键因素为融资风险（权重0.4903）和市场需求（权重0.2725），子准则层内影响政府选择PPP模式的关键因素为财政条件（权重0.3229）、供求风险（权重0.1795）、运营期融资成本（权重0.0908）、建设期融资成本（权重0.0766）和收益调节（权重0.0572），并对权重影响因素进行分析，预测政府在进行PPP模式决策时，将会把资本和市场要素放在首位，并应用物有所值评价和财政承受能力论证作为降低风险的工具，准确对PPP项目模式进行决策。

参考文献（略）